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走进科创你我同行(3.15投资者教育专项活动宣传材料科创板投......
发布时间:2019-04-02  点击次数:2386 

2018115日,习近平总书记宣布将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。这是党中央根据当前世界经济金融形势,立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是资本市场的重大制度创新,是完善我国多层次资本市场体系的重大举措。为使广大投资者对科创板有更加深入的了解,现将科创板相关热点问题整理如下。

问题一:什么样的公司可以上科创板?

答:科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。科创板上市条件包括一是符合中国证监会规定的发行条件;二是发行后股本总额不低于人民币3000万元;三是公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;四是市值及财务指标符合本规则规定的标准;五是上交所规定的其他上市条件。

问题二:科创板上市采取什么制度?

答:科创板采取注册制。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,由保荐人保荐并向交易所申报,证监会审核。中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

问题三:科创板持续监管办法有哪些?

答:《科创板上市公司持续监管办法(试行)》已于201931日中国证券监督管理委员会2019年第1次主席办公会议审议通过。持续监管办法加大虚假上市的处罚和退市力度。对于欺诈上市的,可以责令上市公司及控股股东、实际控制人按规定回购已上市股份。退市作为注册制改革的重要举措,交易所在上市规则里做了大量的约定,总的来说,增加了更丰富的退市触发情形,退市程序更短、效率更高,通过优胜劣汰的方式保证了科创板公司整体质量。

问题四:科创板的交易方式有哪些?

答:科创板有三种交易方式:竞价交易、盘后固定价格交易、大宗交易。

问题五:什么是盘后固定价格交易?

答:盘后固定价格交易,指在收盘集合竞价结束后,上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行连续撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。

问题六:科创板股票申报数量如何要求?

答:科创板股票交易单笔申报数量应不小于200股,限价委托单笔申报最大数量为10万股,市价委托单笔申报最大数量为5万股,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。

问题七:科创板有没有涨跌幅限制?

答:科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

问题八:科创板是T+0交易吗?

答:不是。科创板实施T+1交易机制,即当天买入科创板股票下一个交易日才可卖出;当天卖出科创板股票下一个交易日资金可取。

问题九:科创板开通需要满足什么条件?

答:交易科创板,需使用沪A指定的证券账户,开通科创板交易权限需满足:

1、普通投资者

1)普通个人投资者:申请开通权限的前20个交易日账户内日均资产不低于50万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易24个月以上,风险测评不能为C1(保守型)及C1(保守型-最低类别),测评结果为增长型及以上的客户需签署适配确认书,测评结果为稳健型、平衡型的客户需签署不适配确认书,并进行科创板测评试题满足90分及以上才可开通。

2)普通机构投资者:申请开通权限无资产、交易经验要求,但风险测评不能为C1(保守型)及C1(保守型-最低类别),测评结果为增长型及以上的客户需签署适配确认书,测评结果为稳健型、平衡型的客户需签署不适配确认书才可开通。

2、专业投资者

1)专业个人投资者:申请开通权限的前20个交易日账户内日均资产不低于50万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)且参与证券交易24个月以上,并进行科创板测评试题满足90分及以上才可开通。

2)专业机构投资者:申请开通权限无资产、交易经验及三维适配的要求,可以直接申请开通科创板股票交易权限。

问题十:怎么开通科创板交易权限?

答:投资者仅需向其委托的券商申请,在已有的沪市A股账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。

 





 

 

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